第一，名词解释
1.广义的金融市场:指资金供求双方通过各种渠道，利用各种金融工具进行的一切金融交易，包括金融机构与客户之间、金融机构之间、资金供求双方之间的一切金融活动，如存款、贷款、信托、租赁、保险、票据抵押贴现、股票债券交易、黄金外汇交易等。
2.狭义的金融市场:一般限于以票据和证券为金融工具的融资活动、金融机构间同业拆借和黄金外汇交易。
3.金融市场:金融机构之间货币资金交易、黄金外汇交易和银行间拆借的总称，其中资本供求双方都使用票据和证券作为金融工具。
4.一级市场:又称发行市场或一级市场，是资金需求者首次向公众出售金融资产时形成的交易市场。
5.二级市场:发行的旧证券在不同投资者之间转让和流通的交易市场。
6.金融工具:又称信用工具，是证明债权债务关系，进行货币和资本交易的法律凭证。
7.股票:一种证券，是股份有限公司为证明投资者的股东地位和权利，获得股息和红利而发行的凭证。
8.普通股:股份公司发行的基本股票，是最标准的股票。
9.优先股:股份公司发行的股票，就公司收益和剩余资产分配而言，优先于普通股东。
10.债券:债务人向债权人出具的在约定时间承担还本付息义务的书面凭证。
11.国库券:政府为弥补国库资金暂时短缺而发行的短期债务凭证。
12.抵押公司债券:以房地产或动产为抵押发行债券的公司发行的债券。
13.信用公司债券:发行债券的公司发行的债券，不以任何资产抵押或担保，仅由公司信用担保。
14.转换公司债券:这类债券规定债券持有人可以在一定时间内，在一定条件下，按一定比例转换为公司股份。
15.具有新股认购权的公司债券:该债券赋予债券持有人购买公司新发行股票的权利。
16.重组公司债券:由重组公司发行的降低利率以减轻债务负担的债券。
17.偿债基金公司债券:这种债券规定，在债券到期前，发行公司应按发行的债券总额定期提取一定比例的利润作为还款资金，交由受托的信托公司或金融机构保管，并逐步积累，以保证债券到期后得到偿还。
18.金融债券:银行和非银行金融机构为了按照国家有关证券法和证券发行程序筹集资金，以自身信誉向社会发行的债券。
19.基金证券:又称投资基金证券，是投资基金发起人向公众发行的证券，证明持有人享有资产所有权、资产收益权和按股分配剩余财产的权利。它们是股票、债券和其他金融产品的股票组合的产品。
20.票据:出票人承诺或委托付款人在指定日期或即期无条件支付一定金额的有价证券。
21.自由外汇:不经发行货币国家批准，可在外汇市场自由买卖，并可自由兑换成其他国家的货币。它们被广泛用作国际经济交流中的支付和流通手段。
22.记账外汇:未经有关外汇管理部门批准，不能兑换成其他国家的货币，通常只能根据有关协议在协议国之间使用。
23.衍生金融工具:又称金融衍生品，是指一种价值依赖于原始金融工具的金融产品。
24.货币市场:以期限不到一年的金融资产为交易标的的短期金融市场。
25.同业拆借市场:各种金融机构间短期资本借贷活动形成的市场。
26.央行票据:中国人民银行发行的短期债券，期限从3个月到1年不等。
27.发行前市场:现实中有一种国债交易，不是在发行完成后进行，而是在发行公告发布后立即进行。这种交易市场也被称为发行前市场。例如，美国的WI贸易。
28.可转让大额定期存单:商业银行发行的可在市场上转让的存单。
29.回购协议:证券持有人出售证券时，与买受人约定，出卖人在未来某日以约定价格向买受人回购相同数量、相同品种的证券。
30.增资:已成立的股份公司发行新股，称为增资。
31.信用交易:又称提前交易或保证金交易，是客户向经纪人支付一定金额的现金或股票作为保证金，差额由经纪人支付的交易。
32.期权交易:又称期权交易，是指交易双方在约定的时间内，就是否以约定的价格买入或卖出某一股票达成合同。
33.股指期货交易:以股价指数为标的的期货交易，旨在降低股票投资的风险，增加股票投资的吸引力。
34.股指期权交易:基于股价指数的买卖期权合约。
35.证券交易所:按照一定的方法和规则组织的集中进行证券交易的场所，也称为市场交易市场。
36.会员制:会员制组织形式的证券交易所是从事证券业务的中介机构自愿组建的不以盈利为目的的法人实体。
37.公司制:公司制形式的证券交易所按公司法组建，交易所收取发行人的上市费，提取证券交易手续费等服务费。
38.佣金经纪人:接受客户委托，为客户买卖，按固定比例收取佣金的经纪人。
39.二元经纪人:又称专家经纪人，是受佣金经纪人的特别委托，代其买卖，收取一定的佣金。
40.特种经纪人:又称职业经纪人，是在交易所具有特殊地位，从事特种证券交易的经纪人。
41.证券商:又称交易大厅交易商，只办理自营业务，不办理委托业务。
42.零股交易商:专门从事股票交易，交易单位少于一个的证券交易商。
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